鹽城市工程建設(shè)監(jiān)理中心有限公司
關(guān)于“工程監(jiān)理人員的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范措施”合規(guī)培訓(xùn)問(wèn)卷
答卷人： 答卷時(shí)間：
1.下列哪些屬于工程監(jiān)理單位的安全管理工作主要義務(wù)（ ）
A.審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；
B.檢查發(fā)包單位人員的資格證書(shū)；
C.確認(rèn)特種作業(yè)人員是否經(jīng)過(guò)專門安全作業(yè)培訓(xùn)，并取得特種作業(yè)操作資格證書(shū)；
D.在實(shí)施監(jiān)理過(guò)程中，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的安全隱患，應(yīng)當(dāng)立即要求施工單位整改或停工。
2.在重大勞動(dòng)安全事故中，因安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件不符合國(guó)家規(guī)定，而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，需要追究刑事責(zé)任。以下哪些屬于“安全生產(chǎn)設(shè)施”（ ）
A.防護(hù)裝置，即用屏護(hù)方法使人體與生產(chǎn)中危險(xiǎn)部分相隔離的裝置；
B.保險(xiǎn)裝置，即能自動(dòng)消除生產(chǎn)中由于設(shè)備故障和部件損害而引起的人身事故危險(xiǎn)的裝置；
C.信號(hào)裝置，即應(yīng)用信號(hào)警告、預(yù)防危險(xiǎn)的裝置；
D.危險(xiǎn)牌示和識(shí)別標(biāo)志，即危險(xiǎn)告示標(biāo)志和借助醒目顏色或者圖形判斷是否安全的標(biāo)志。
3.以下哪些屬于受賄罪與非國(guó)家工作人員受賄罪的主要表現(xiàn)形式（ ）
A.行為人利用職務(wù)上的便利，向他人索取財(cái)物；
B.索賄是受賄人以公開(kāi)或暗示的方法，主動(dòng)向行賄人索取賄賂，有的甚至是公然以要挾的方式，迫使當(dāng)事人行賄；
C.行為人利用職務(wù)上的便利，收受他人賄賂而為他人謀取利益的行為；
D.只有非國(guó)家工作人員受賄罪中的“財(cái)物”，既包括貨幣、物品，也包括財(cái)產(chǎn)性利益；
E.財(cái)產(chǎn)性利益包括可以折算為貨幣的物質(zhì)利益如房屋裝修、債務(wù)免除等，以及需要支付貨幣的其他利益如會(huì)員服務(wù)、旅游等；
4.在工程重大安全事故罪中，以下哪些行為屬于工程監(jiān)理單位“降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”（ ）
A.未對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查；
B.發(fā)現(xiàn)安全事故隱患時(shí)要求施工單位整改或者暫時(shí)停止施工；
C.施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告；
D.未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理。
5.施工單位在施工現(xiàn)場(chǎng)管理中風(fēng)險(xiǎn)行為的發(fā)生主要是圍繞哪幾種情況產(chǎn)生的？
6.工程安全事故發(fā)生后，事故調(diào)查組通常由哪些人員構(gòu)成？需要注意的事項(xiàng)主要有哪些？
7.案例：Y公司（承包人）提供的有關(guān)工程量變更增加的簽證均由涉案工程的監(jiān)理單位D監(jiān)理公司確認(rèn)，D監(jiān)理公司與S公司（發(fā)包人）之間簽訂有《監(jiān)理合同》，該合同明確約定D監(jiān)理公司不具有對(duì)工程量變更獨(dú)自簽證的權(quán)利，但《建設(shè)工程施工合同》中的監(jiān)理權(quán)限確認(rèn)監(jiān)理單位具有就工程量變更獨(dú)自簽證的權(quán)利，Y公司訴S公司支付該部分工程款得到法院支持。發(fā)包人S公司認(rèn)為監(jiān)理單位無(wú)權(quán)對(duì)該工程量變更獨(dú)自簽證，所以自己不應(yīng)承擔(dān)該部分工程量的價(jià)款，將D監(jiān)理公司訴至最高人民法院。
D監(jiān)理公司就自己獨(dú)自簽證的工程量變更部分，是否需要向S公司承擔(dān)清償責(zé)任？
8.案例：Z某承包Y廠修復(fù)工程，該修復(fù)工程由國(guó)家專項(xiàng)資金撥款建設(shè)，但Z某未照設(shè)計(jì)要求新建開(kāi)挖，只作部分修復(fù)、加固處理。L某作為修復(fù)工程的監(jiān)理員，在對(duì)工程監(jiān)督管理中，明知Z某未按工程設(shè)計(jì)要求施工，只作部分修復(fù)、加固，卻不認(rèn)真審核工程量現(xiàn)場(chǎng)簽證表、工程結(jié)算單上的工程量，致使國(guó)家專項(xiàng)資金遭受60萬(wàn)元的損失。并且，在修復(fù)工程期間，L某利用工程監(jiān)理員的職務(wù)便利，為Z某謀取非法利益，多次收受Z某給予的財(cái)物共計(jì)人民幣4萬(wàn)元及價(jià)值1500元的香煙。
上述示例中，是否存在違法犯罪行為？請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)說(shuō)你的看法。
9.案例：R公司與Z監(jiān)理公司簽訂《工程委托監(jiān)理合同》，約定由Z監(jiān)理公司為涉案工程提供監(jiān)理服務(wù)，并就工程監(jiān)理附加工作的情形進(jìn)行了約定。后涉案工程因拆遷進(jìn)展不順多次停工，存在工期延誤，但已無(wú)法核實(shí)涉案工程具體開(kāi)工、完工時(shí)間。
據(jù)此，Z監(jiān)理公司是否有權(quán)要求R公司支付因工期延誤造成的監(jiān)理附加工作報(bào)酬？請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。
10.案例：Q監(jiān)理公司與Z公司簽定建設(shè)工程委托監(jiān)理合同，接受委托對(duì)涉案建設(shè)工程進(jìn)行監(jiān)理，指派H某為該工程的監(jiān)理工程師。某日，經(jīng)政府主管部門檢查，認(rèn)為涉案工程屬于高處作業(yè)，但鋼網(wǎng)架制安裝工程未安全報(bào)檢、未領(lǐng)取施工許可證，外立面安全網(wǎng)破損，便向Z公司及施工單位先后發(fā)出建設(shè)工程施工局部停工整改通知書(shū)，責(zé)令停止施工。但施工單位并未按照整改通知書(shū)整改，就安排工人繼續(xù)施工，H某在發(fā)現(xiàn)存在上述安全事故隱患后，未要求施工單位整改，也未要求停止施工，一名工人在施工過(guò)程中不慎摔落到地面上，經(jīng)醫(yī)院搶救無(wú)效于當(dāng)日死亡。
請(qǐng)問(wèn)H某是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任？并簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。
參考答案：
1.下列哪些屬于工程監(jiān)理單位的安全管理工作主要義務(wù)（ ）
參考答案：AC
2.在重大勞動(dòng)安全事故中，因安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件不符合國(guó)家規(guī)定，而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，需要追究刑事責(zé)任。以下哪些屬于“安全生產(chǎn)設(shè)施”（ ）
參考答案：ABCD
3.以下哪些屬于受賄罪與非國(guó)家工作人員受賄罪的主要表現(xiàn)形式（ ）
參考答案：ABCE
4.在工程重大安全事故罪中，以下哪些行為屬于工程監(jiān)理單位“降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”（ ）
參考答案：ACD
5.施工單位在施工現(xiàn)場(chǎng)管理中風(fēng)險(xiǎn)行為的發(fā)生主要是圍繞哪幾種情況產(chǎn)生的？
答：（1）施工方為降低或控制成本而采取的風(fēng)險(xiǎn)行為（主動(dòng)行為）。為保證企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，施工方采取各種控制或降低成本方式，這些方式蘊(yùn)含著或大或小的質(zhì)量與安全風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于施工方來(lái)說(shuō)，若風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率低或造成的損失小，則愿意采取“風(fēng)險(xiǎn)自留”的方式以獲取較大的經(jīng)濟(jì)利益。但對(duì)于監(jiān)理方來(lái)說(shuō)，判斷施工方的行為標(biāo)準(zhǔn)是法規(guī)與條例，并非是風(fēng)險(xiǎn)大小和成本多少，這是施工方與監(jiān)理方的基本分歧。
（2）施工方因自身管理缺陷或能力不足而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)行為（被動(dòng)行為）。由于施工方自身管理缺陷或能力不足，一些工作難以做到，這類事件主要表現(xiàn)為資源短板，包括人員、材料、機(jī)械等不能滿足施工與管理的需要。對(duì)此，在短板問(wèn)題未消除前，工程應(yīng)重點(diǎn)保證質(zhì)量與安全，監(jiān)理方應(yīng)要求施工方補(bǔ)足短板。對(duì)于施工方因自身原因發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)行為，監(jiān)理都應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和要求整改，并以爭(zhēng)取支持、增加工作力度為目的，采取各種合適的方式向建設(shè)方報(bào)告，不應(yīng)諱疾忌醫(yī)，隱瞞不報(bào)。
（3）施工方為配合建設(shè)方不合理要求而采取的風(fēng)險(xiǎn)行為。值得注意的是，建設(shè)方的要求與施工方的行為仍會(huì)有區(qū)別。以壓縮工期為例，建設(shè)方一般不會(huì)考慮為施工單位增加造價(jià)，施工方在實(shí)施建設(shè)方要求的同時(shí)也要控制成本，在資源（人員、機(jī)械設(shè)備、周轉(zhuǎn)料具）方面投入增加不足的情況下，還要壓縮必要的工序時(shí)間（如混凝土養(yǎng)護(hù)齡期），導(dǎo)致增加質(zhì)量與安全風(fēng)險(xiǎn)，這就要求監(jiān)理針對(duì)兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)行為采取措施：一方面，針對(duì)建設(shè)方，根據(jù)有關(guān)規(guī)范，指出合理工期，若低于最低工期要求，則判定違法；另一方面，針對(duì)施工方，要求變更原施工方案，使其符合趕工期的要求，增加必要的資源投入，對(duì)關(guān)鍵工序（混凝土養(yǎng)護(hù)、拆模）質(zhì)量嚴(yán)格控制。現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況可能更加復(fù)雜多變，監(jiān)理需要根據(jù)具體情況采取措施。
6.工程安全事故發(fā)生后，事故調(diào)查組通常由哪些人員構(gòu)成？需要注意的事項(xiàng)主要有哪些？
答：（1）根據(jù)事故的具體情況，事故調(diào)查組由有關(guān)人民政府、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門、監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)以及工會(huì)派人組成，并應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)人民檢察院派人參加。
（2）事故調(diào)查組可以聘請(qǐng)有關(guān)專家參與調(diào)查。在事故調(diào)查中進(jìn)行技術(shù)鑒定的專家，需要具備相應(yīng)的技術(shù)知識(shí)和專長(zhǎng)，并與所調(diào)查的事故沒(méi)有直接利害關(guān)系（回避原則）。
（3）值得注意的是，事故調(diào)查組中已有公安機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)的介入，故調(diào)查報(bào)告已可以基本反映前述機(jī)關(guān)的主要觀點(diǎn)，由此在事故進(jìn)入法院、檢察院階段時(shí)，調(diào)查報(bào)告將成為裁判的重要依據(jù)。
7.案例：Y公司（承包人）提供的有關(guān)工程量變更增加的簽證均由涉案工程的監(jiān)理單位D監(jiān)理公司確認(rèn)，D監(jiān)理公司與S公司（發(fā)包人）之間簽訂有《監(jiān)理合同》，該合同明確約定D監(jiān)理公司不具有對(duì)工程量變更獨(dú)自簽證的權(quán)利，但《建設(shè)工程施工合同》中的監(jiān)理權(quán)限確認(rèn)監(jiān)理單位具有就工程量變更獨(dú)自簽證的權(quán)利，Y公司訴S公司支付該部分工程款得到法院支持。發(fā)包人S公司認(rèn)為監(jiān)理單位無(wú)權(quán)對(duì)該工程量變更獨(dú)自簽證，所以自己不應(yīng)承擔(dān)該部分工程量的價(jià)款，將D監(jiān)理公司訴至最高人民法院。
就D監(jiān)理公司獨(dú)自簽證的工程量變更部分，S公司是否可以向D監(jiān)理公司追償？
答：S公司可以向D監(jiān)理公司追償。
理由：根據(jù)涉案《建設(shè)工程承包合同》中關(guān)于監(jiān)理職權(quán)的約定，S公司委托的監(jiān)理人員部分或全部行使S公司的權(quán)利，并沒(méi)有對(duì)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的權(quán)限進(jìn)行其他限定。因此Y公司根據(jù)D監(jiān)理公司提供的設(shè)計(jì)后變更的圖紙進(jìn)行施工并無(wú)不當(dāng)，D監(jiān)理公司有權(quán)代表S公司對(duì)Y公司變更增加的工程量進(jìn)行確認(rèn)并作為調(diào)整工程價(jià)款的依據(jù)。S公司（發(fā)包人）與D監(jiān)理公司簽訂的《監(jiān)理合同》中對(duì)監(jiān)理權(quán)限的約定并不能產(chǎn)生約束Y公司（承包人）的法律效果。
故，監(jiān)理人員超出《監(jiān)理合同》中的監(jiān)理權(quán)限，但未超出《建設(shè)工程施工合同》的監(jiān)理權(quán)限——其監(jiān)理行為不能產(chǎn)生約束承包人的效果，由發(fā)包人承擔(dān)法律責(zé)任，并向監(jiān)理單位進(jìn)行追償。
8.案例：Z某承包Y廠修復(fù)工程，該修復(fù)工程由國(guó)家專項(xiàng)資金撥款建設(shè)，但Z某未照設(shè)計(jì)要求新建開(kāi)挖，只作部分修復(fù)、加固處理。L某作為修復(fù)工程的監(jiān)理員，在對(duì)工程監(jiān)督管理中，明知Z某未按工程設(shè)計(jì)要求施工，只作部分修復(fù)、加固，卻不認(rèn)真審核工程量現(xiàn)場(chǎng)簽證表、工程結(jié)算單上的工程量，致使國(guó)家專項(xiàng)資金遭受60萬(wàn)元的損失。并且，在修復(fù)工程期間，L某利用工程監(jiān)理員的職務(wù)便利，為Z某謀取非法利益，多次收受Z某給予的財(cái)物共計(jì)人民幣4萬(wàn)元及價(jià)值1500元的香煙。
上述示例中，是否存在違法犯罪行為？請(qǐng)簡(jiǎn)說(shuō)說(shuō)你的看法。
答：L某身為公司、企業(yè)人員，利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，數(shù)額較大，其行為構(gòu)成非國(guó)家工作人員受賄罪。
理由：L某是具有監(jiān)理資質(zhì)的人員，受監(jiān)理公司委派具體履行監(jiān)理職責(zé)，即使其主要職責(zé)是對(duì)具有公益性質(zhì)的工程的進(jìn)度、質(zhì)量和費(fèi)用進(jìn)行監(jiān)督，但其仍系代表企業(yè)履行監(jiān)理合同義務(wù)，并從作為私營(yíng)企業(yè)的監(jiān)理公司獲取勞動(dòng)報(bào)酬，其監(jiān)理行為系企業(yè)行為，其工作職權(quán)并未受到行政機(jī)關(guān)的委托，工作性質(zhì)不屬于行政管理職權(quán)，故其不屬于國(guó)家工作人員或其他依法從事公務(wù)的人員。其利用作為工程監(jiān)理人員的職務(wù)之便，非法收受他人財(cái)物，符合《刑法》第163條關(guān)于非國(guó)家工作人員受賄罪的規(guī)定。
9.案例：R公司與Z監(jiān)理公司簽訂《工程委托監(jiān)理合同》，約定由Z監(jiān)理公司為涉案工程提供監(jiān)理服務(wù)，并就工程監(jiān)理附加工作的情形進(jìn)行了約定。后涉案工程因拆遷進(jìn)展不順多次停工，存在工期延誤，但已無(wú)法核實(shí)涉案工程具體開(kāi)工、完工時(shí)間。
據(jù)此，Z監(jiān)理公司是否有權(quán)要求R公司支付因工期延誤造成的監(jiān)理附加工作報(bào)酬？請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。
答：Z監(jiān)理公司要求R公司支付附加工作報(bào)酬缺乏依據(jù)；
理由：由于《工程委托監(jiān)理合同》并未約定具體的開(kāi)工、完工日期，在R公司和Z監(jiān)理公司均未提交其他有效證據(jù)的情況下，依據(jù)施工方出具的報(bào)告，僅能確認(rèn)涉案工程確實(shí)存在工期延誤。由于工期延誤，將會(huì)導(dǎo)致Z監(jiān)理公司提供監(jiān)理服務(wù)的時(shí)間相應(yīng)延長(zhǎng)，隨著提供監(jiān)理服務(wù)時(shí)間的延長(zhǎng)，也必然會(huì)增加Z監(jiān)理公司的成本，因此，Z監(jiān)理公司存在《工程委托監(jiān)理合同》約定的提供工程監(jiān)理附加工作的情形。現(xiàn)R公司并無(wú)證據(jù)證明工期延誤系Z監(jiān)理公司的原因所致，故R公司應(yīng)向Z監(jiān)理公司支付監(jiān)理附加工作報(bào)酬。
但Z監(jiān)理公司未提交監(jiān)理周報(bào)、月報(bào)等有效證據(jù)證明其在整個(gè)工期延誤期間均提供了監(jiān)理服務(wù)。根據(jù)施工方提供的材料可以認(rèn)定，涉案工程曾出現(xiàn)停工狀態(tài)，Z監(jiān)理公司對(duì)上述事實(shí)并無(wú)異議，其也自認(rèn)停工期間監(jiān)理人員會(huì)相應(yīng)的減少。由此可以判定，在停工、間斷施工期間的監(jiān)理工作量應(yīng)當(dāng)有明顯的降低，相應(yīng)的監(jiān)理工作時(shí)間亦應(yīng)有明顯的減少。同時(shí)Z監(jiān)理公司為R公司發(fā)包的多個(gè)工程施工項(xiàng)目提供監(jiān)理服務(wù)，在各工程項(xiàng)目間的監(jiān)理工作存在交叉的情況下，也難以認(rèn)定本案所涉工程的監(jiān)理附加工作時(shí)間及具體的工作量。綜合以上事實(shí)，Z監(jiān)理公司主張的附加工作報(bào)酬的計(jì)算方法缺乏合同依據(jù)，同時(shí)因附加工作時(shí)間難以確認(rèn)，也缺乏可操作性，Z監(jiān)理公司要求R公司支付附加工作報(bào)酬不能得到支持。
10.案例：Q監(jiān)理公司與Z公司簽定建設(shè)工程委托監(jiān)理合同，接受委托對(duì)涉案建設(shè)工程進(jìn)行監(jiān)理，指派H某為該工程的監(jiān)理工程師。某日，經(jīng)政府主管部門檢查，認(rèn)為涉案工程屬于高處作業(yè)，但鋼網(wǎng)架制安裝工程未安全報(bào)檢、未領(lǐng)取施工許可證，外立面安全網(wǎng)破損，便向Z公司及施工單位先后發(fā)出建設(shè)工程施工局部停工整改通知書(shū)，責(zé)令停止施工。但施工單位并未按照整改通知書(shū)整改，就安排工人繼續(xù)施工，H某在發(fā)現(xiàn)存在上述安全事故隱患后，未要求施工單位整改，也未要求停止施工，一名工人在施工過(guò)程中不慎摔落到地面上，經(jīng)醫(yī)院搶救無(wú)效于當(dāng)日死亡。
請(qǐng)問(wèn)H某是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任？并簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。
答：H某應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任，構(gòu)成重大勞動(dòng)安全事故罪；
理由：涉案工程屬于高處作業(yè)工程，按照《建筑工程預(yù)防高處墜落事故若干規(guī)定》的要求，必須在底部加設(shè)安全平網(wǎng)，以確保施工人員的安全。涉案工程H某作為工程監(jiān)理人員，明知涉案工程存在上述安全隱患，未能及時(shí)制止，因而發(fā)生死亡一人的重大傷亡事故，應(yīng)承擔(dān)直接責(zé)任，符合《刑法》第137條工程重大安全事故罪的規(guī)定：“建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國(guó)家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。”
